18.03.2013

Sprječavanje pranja novca i finansiranja terorizma

Komisija za hartije od vrijednosti je regulatorni i nadzorni organ tržišta hartija od vrijednosti.

Komisija za hartije od vrijednosti u skladu sa članom 86 stav 1 tačka 3) Zakona o sprječavanju pranja novca i finansiranja terorizma ("Sl. list Crne Gore", br. 14/07 i 04/08) vrši nadzor nad sprovođenjem ovog Zakona i propisa donijetih na osnovu Zakona u okviru utvrđenih nadležnosti u odnosu na sljedeće obveznike:
- društva za upravljanje investicionim fondovima i filijale stranih društava za upravljanje investicionim fondovima;
- društva za upravljanje penzionim fondovima i filijale stranih društava za upravljanje penzionim fondovima;
- berzanske posrednike i filijale stranih berzanskih posrednika.

Komisija za hartije od vrijednosti je prva organizacija u Crnoj Gori koja je usvojila Listu indikatora za prepoznavanje sumnjivih transakcija 2004. godine.

Takođe, Komisija za hartije od vrijednosti je među prvima usvojila Uputstvo o  analizi rizika pranja novca i procedurama "upoznaj svog klijenta" i drugim procedurama za prepoznavanje sumnjivih transakcija, dana 28.11.2008. godine kojim se utvrđuju bliži uslovi za sačinjavanje procedura ovlašćenih učesnika na tržištu hartija od vrijednosti, društava za upravljanje investicionim i penzionim fondovima i investicionih fondova, kastodi banaka i drugih lica koja obavljaju poslove sa hartijama od vrijednosti kao svoju profesionalnu djelatnost, u vezi sa prepoznavanjem sumnjivih transakcija na tržištu hartija od vrijednosti. Usvajanje izmjena i dopuna ovog Uputstva koje su sačinjene u okviru Twining projekta MNO8 IB FI 01 pod nazivom Jačanje regulatornog i nadzornog kapaciteta finansijskih regulatora je u toku.

Nadalje, u Pravilima o načinu vođenja poslova ovlašćenih učesnika na tržištu hartija od vrijednosti („Službeni list, CG", br. 78/09) Komisija za hartije od vrijednosti je, između ostalog, propisala:
- obavezu ovlašćenih učesnika da identifikaciju klijenata vrše u skladu sa zakonom kojim se uređuje sprečavanje pranja novca i finansiranja terorizma i
- da je ovlašćeni učesnik ovlašćen da odbije nalog klijenta ukoliko sumnja u pranje novca i finansiranje teroristickih aktivnosti.

Dana 24.03.2006. godine Komisija za hartije od vrijednosti je sa Upravom za sprječavanje pranja novca i finansiranja terorizma potpisala Sporazum o saradnji za razmjenu informacija i uzajamnu pomoć u vezi sa pitanjima nadzora tržišta hartija od vrijednosti.

Maja 2011. godine Komisija za hartije od vrijednosti ja u okviru Twinning projekta „Jačanje regulatornih i supervizorskih kapaciteta finansijskih regulatora u Crnoj Gori", zajedno sa Centralnom Bankom Crne Gore, Agencijom za nadzor osiguranja i predstavnicima iz Holandije izradila brošure posvećene klijentima i zaposlenima u finansijskim institucijama.

9. februara 2012. godine Komisija za hartije od vrijednosti je donijela Smjernice za analizu rizika radi spriječavanja pranja novca i finasiranja terorizma kod učesnika na tržištu hartija od vrijednosti.

Zakon o sprečavanju pranja novca i finansiranja terorizma ("Sl. list Crne Gore", br. 14/07 od 21.12.2007, 04/08 od 17.01.2008, 14/12 od 07.03.2012)

Fajlovi :